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PLAN DE ACCIÓN:
Las empresas deberán disponer de un
Programa de Prevención de Riesgos
Penales donde se establecen las medidas
técnicas y protocolos de actuación
necesarios en el seno de la
organización, independientemente de su
dimensión, grande o pequeña, ante la
posible comisión de un ilícito penal.
Para ello ABSAN Corporate Compliance implementará un
sistema de prevencion, supervisión y
control.
FASE 1: EVALUACIÓN DE
RIESGOS
Este estudio tiene el objetivo de
extractar las diferentes variables
existentes en el marco de la empresa y
detectar aquellas situaciones que
suponen incumplimientos normativos, o
pueden llegar a suponer riesgo penal.
ABSAN Corporate Compliance
evaluará y definirá los principales
riesgos que pueden afectar a la
organización, con el fin de formar una
opinión sobre situaciones o conductas de
las diferentes áreas de la empresa, por
lo que se refiere a normas,
procedimientos y protocolos
desarrollados en la misma.
Estudio y Análisis de protocolos
establecidos. Contempla el estudio y
análisis de los protocolos y estándares
ya implantados, protección de datos,
blanqueo de capitales, Prevención de
riesgos laborales, etc., lo cual nos
permite analizar rigurosamente una
situación presente, con los riesgos en
que se esté incurriendo y su progresión
en caso de no haberse detectado.
Nombramiento del Responsable de
Cumplimiento encargado de coordinar
junto con
ABSAN Corporate Compliance
la implantación del Programa de
prevencion.
Análisis GAP. Una vez que la expectativa
general de cumplimiento normativo
sectorial es analizada, se efectuará una
comparación con los resultados obtenidos
en la Fase anterior.
FASE 2: IMPLANTACIÓN
PLAN CORPORATE COMPLIANCE
Entrega del Manual/Código General de
Conducta.
Creación del Órgano de Control y
nombramiento de un supervisor corporate
compliance.
Comunicación y formación. Plan de
comunicación y formación en base a los
nuevos procedimientos de gestión, así
como las medidas adoptadas en el ámbito
de la responsabilidad penal.
Medidas disciplinarias. Se establece un
régimen sancionador, para aquellas
conductas que por acción u omisión
signifiquen incumplimientos normativos y
en aquellas situaciones en las cuales se
detecte que la conducta del empleado
puede derivar en la responsabilidad
penal de la empresa, como mecanismo
disciplinario según la normativa Legal
vigente.
FASE 3: AUDITORÍA
PERIÓDICA Y FORMACIÓN CONTINUA.
El Programa de Prevención de Delitos
necesita actualizarse al menos con una
periodicidad anual. Estas Auditorias
permiten revisar los controles
establecidos, actualizar los riesgos y
corregirlos. El objetivo de esta fase es
mantener actualizado el Programa y
evaluar el resultado y cumplimiento del
mismo, para prevenir delitos y reducir
el riesgo de posibles imputaciones en el
ámbito penal.
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