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 Se trata de un programa de gestión interna realizado con el fin
de asegurar que las políticas de la empresa, los procedimientos, y las
operaciones en todos los ámbitos de la empresa se ajustan a las normas,
requisitos y directrices establecidos para su sector de actividad en
particular y a la legislación aplicable en general.
Es decir, el objetivo de este programa es prevenir que se puedan llegar a
cometer delitos o infracciones en cualquier ámbito empresarial aplicando la
diligencia debida (“due diligence”).
Compliance
La función COMPLIANCE tiene como objetivo principal implantar los
procedimientos que aseguren el cumplimiento normativo interno y externo de
las empresas, gestionando una estrategia de prevención corporativa que evite
la imposición de sanciones administrativas, responsabilidades civiles con
terceros, o incluso la imputación penal por delitos societarios, contra la
seguridad de los trabajadores, la hacienda pública o cualquier otro de los
múltiples tipos relacionados con la actividad empresarial.
Cada vez es más difícil para las empresas poder cumplir con todas las
obligaciones que les imponen las leyes o que los estándares de buen gobierno
recomiendan.
Desde ABSAN Corporate Compliance le ofrecemos nuestro asesoramiento en esta materia,
elaborando un protocolo sobre los riesgos corporativos de su Empresa, y tras
este análisis previo, le facilitamos la metodología que debe implantarse en
el funcionamiento interno y externo de la Empresa para garantizar el
cumplimiento de las normas por sus empleados y por los Órganos de decisión y
gestión, evitando los riesgos relacionados con la actividad de su Empresa,
haciéndola más competitiva y mejorando su imagen corporativa y comercial.
Las fuentes de riesgos pueden ser muy diversas dependiendo de su actividad o
negocio.
En el área de finanzas de su Empresa algunos ejemplos los tenemos en el
blanqueo de capitales, anticorrupción, control de cambios, operaciones en
efectivo, fiscalidad, etc.
En el área comercial y ventas: publicidad y promoción, etiquetado e
información al cliente, protección al consumidor, responsabilidad del
producto, devoluciones de ventas, etc.
En el área de producción y distribución: sanciones comerciales, controles de
exportación, acuerdos con proveedores, política medioambiental, seguridad en
el trabajo, propiedad intelectual e industrial, etc.
En el área de relaciones laborales: discriminación, mobbing, relaciones
sindicales, políticas de igualdad, inmigración, políticas de retribuciones,
pensiones y prestaciones, etc.
En el área de información: obtención y transferencia de datos, protección de
datos, auditorias de cumplimiento, privacidad de clientes y empleados,
Internet, publicidad o información engañosa, etc.
En el área de gobierno corporativo: códigos de conducta, políticas de
responsabilidad civil, de control y auditoria, estructura de gobierno
corporativo, operaciones con personas vinculadas, etc.
El incumplimiento de las distintas y muy variadas normas aplicables puede
acarrear sanciones cuantiosas para la Empresa, y también responsabilidades
penales, que en algunos casos podrían derivarse a los administradores y
accionistas de las Sociedades mercantiles.
Déjese asesorar por ABSAN Corporate Compliance, le propondremos una política
de prevención de riesgos corporativos personalizada que le permitirá una
gestión de su Empresa más eficaz y en la que controlará su negocio desde
todas las perspectivas
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